Reeks 34 Forex Eksamen

Ek kon die reeks 7 eksamen. Hoe lank moet ek wag voordat ek dit weer kan doen As jy jou eerste poging om die reeks 7 eksamen druip, kan u borg 'n wysiging van 'n venster waarin jy die eksamen weer kan skryf heropen voorlê. Hierdie venster sal oopmaak tot 30 dae sedert jou laaste eksamen poging geblyk. Op hierdie punt, sal jou venster oop vir 90 dae wees. Daar is geen vereiste vir 'n borg firma om jou werk moet jy dit nie beëindig. Maar elke keer as jy die eksamen te herskryf, jy moet die vereiste 200 registrasiefooi betaal. So jou werkgewer dit kan vereis dat jy die bedrag wat aan die eksamen fooie terugbetaal. Na drie mislukte pogings, moet jy ses maande te wag voordat jy kan weer skryf die eksamen vir die vierde keer. Die ses maande wagtydperk is gepas, aangesien deur daardie punt sou jy 'n totaal van ongeveer 600 betaal het, en die kumulatiewe koste deur die vierde keer sou wees 800. Die vereiste van ses maande is bedoel om 'n venster te verskaf waarop 'n individu kan verseker dat hy of sy bereid is om die vierde eksamen poging. Hierdie proses sal dan indefinately, want daar is geen beperking op die aantal kere wat jy kan die reeks 7 eksamen probeer. Daar is geen voorvereistes om te registreer vir die Series 63-eksamen. Maar, sodra jy geregistreer het vir die eksamen, moet jy skeduleer. Lees Beantwoord Hoeveel aandelemakelaars misluk die reeks 63 eksamen voordat hulle deurgetrek suksesvol Hier is wat jy nodig het om te weet voordat. Lees Beantwoord EEN belangrike vereiste voordat 'n mens kan 'n band makelaar is om die Algemene Securities verteenwoordiger eksamen te slaag, algemeen. Lees Antwoord Daar is geen voorvereiste opvoedkundige vereistes vir die Series 7 eksamen. Hou egter in gedagte dat jy moet geborg. Lees Antwoord Die Nasionale Vereniging van Securities Dealers (NASD) het nie enige beperkings geplaas op die aantal kere wat jy kan probeer om. Lees Antwoord Word 'n belegging adviseur verteenwoordiger vereis meer ondersoek as net die neem van die FINRA Series 63-eksamen. Sien wat. Lees Beantwoord 'n band wat in 'n voorafbepaalde bedrag van die maatskappy se aandele op sekere tye gedurende sy lewe kan omskep word, gewoonlik. Die oorskot opbrengs wat 'n belegging in die aandelemark bied oor 'n risikovrye koers, soos die terugkeer van staatseffekte. 'N indeks van 500 aandele wat gekies is vir markgrootte, likiditeit en bedryf groepering, onder andere. Die S P 500 is ontwerp. 'N Poging om belastingaanspreeklikheid te verminder wanneer' baie verskillende finansiële besluite. Daar is 'n wye verskeidenheid van belasting-doeltreffend te maak. Italexit, kort vir ook bekend as Italeave, is 'n Italiaanse afgeleide van die term Brexit, wat verwys na die. Oustria, kort vir 'n Oostenrykse weergawe van die term Brexit, wat sy oorsprong in Junie van 2016 toe die Verenigde. Skryf in vir die finansiële adviseur nuusbrief vir die nuutste in die praktyk bestuur: Series 65 afbreek Series 65 Suksesvolle voltooiing van die reeks 65 eksamen kwalifiseer 'n belegging professionele om te funksioneer as 'n beleggingsadviseur verteenwoordiger in sekere lande. Ander FINRA geadministreer kwalifikasie eksamens insluit Series 3 Nasionale Commodity Futures (CR) Reeks 7 Algemene Securities verteenwoordiger (GS) en Series 63 Uniform Securities Agent Staatsregsadviseurs. Reeks 65 eksamenstruktuur Die reeks 65-eksamen bevat 130 meervoudige keuse vrae. Kandidate sit vir die eksamen 'n tydsbeperking van 180 minute om al 130 vrae te voltooi. Met die oog op 'n verbygaande graad te verwerf, moet kandidate kry 94 van die 130 vrae korrek, 'n telling van 72,3. Die persoon administrasie van die eksamen bied kandidate met 'n basiese elektroniese sakrekenaar. Slegs hierdie sakrekenaar mag gebruik word tydens die eksamen. 'N Droë-vee witbord en merker is ook voorsiening gemaak vir kandidate. Geen verwysing materiaal van enige aard word toegelaat in die eksamenlokaal, en daar is swaar strawwe vir diegene wat gevang word probeer om te bedrieg. 'N individu se firma kan 'n kandidaat te skeduleer om die eksamen te neem deur die indiening van 'n vorm U4 of Form U-10 en die betaling van die 155 eksamengeld. Reeks 65 Eksamen inhoud Die Noord-Amerikaanse Securities Administrateurs Vereniging bied bygewerkte inligting van die eksamen se inhoud op sy webwerf. Ekonomiese faktore en Business Information (14):: Onderwerpe sluit in monetêre en fiskale beleid op die oomblik die eksamenvrae word soos volg toegeken. ekonomiese aanwysers, finansiële verslagdoening, kwantitatiewe metodes en basiese risiko konsepte. Beleggingsinstrument Eienskappe (34): Onderwerpe sluit in kontant en kontantekwivalente. vaste inkomste sekuriteite, metodes van vaste inkomste waardasie. aandele en metodes wat gebruik word om in aandele waardasie, saamgevoeg beleggings, afgeleide instrumente en-versekering produkte. Kliënt belegging aanbevelings en strategieë (31): Onderwerpe sluit in individue, sakeondernemings en trusts, kliënt profiele, kapitaalmark teorie, portefeuljebestuur style, strategieë en tegnieke, belasting oorwegings, aftreebeplanning, ERISA kwessies, spesiale tipes rekeninge, handel sekuriteite, ruil en markte, en prestasiemeting. Wette, regulasies, en riglyne, insluitende Verbod op onetiese sakepraktyke (31): Onderwerpe sluit in staats-en federale sekuriteite wette, reëls en regulasies vir belegging adviseurs, beleggingsadviseur verteenwoordiger, makelaar-handelaars. en agente, etiese praktyke, en fidusiêre verpligtinge, insluitend kommunikasie met kliënte, vergoeding, kliënt fondse en botsende belange. 'N Verband wat in 'n voorafbepaalde bedrag van die maatskappy se aandele op sekere tye gedurende sy lewe kan omskep word, gewoonlik. Die oorskot opbrengs wat 'n belegging in die aandelemark bied oor 'n risikovrye koers, soos die terugkeer van staatseffekte. 'N indeks van 500 aandele wat gekies is vir markgrootte, likiditeit en bedryf groepering, onder andere. Die S P 500 is ontwerp. 'N Poging om belastingaanspreeklikheid te verminder wanneer' baie verskillende finansiële besluite. Daar is 'n wye verskeidenheid van belasting-doeltreffend te maak. Italexit, kort vir ook bekend as Italeave, is 'n Italiaanse afgeleide van die term Brexit, wat verwys na die. Oustria, kort vir 'n Oostenrykse weergawe van die term Brexit, wat sy oorsprong in Junie van 2016 toe die Verenigde. Skryf in vir die finansiële adviseur nuusbrief vir die nuutste in die praktyk bestuur: Vaardigheid Vereistes Individue wat aansoek doen vir NFA lidmaatskap as 'n alleeneienaar VKM, RFED nie, tensy hulle in aanmerking kom vir die onderstaande alternatiewe, hulle moet voldoen aan die Nasionale Commodity Futures-eksamen ( NCFE of Series 3) binne die twee jaar voor hul aansoek. Individue kan nie verwag word om die reeks 3 eksamen af ​​as: binne twee jaar na die datum waarop die aansoek is om die datum van hul aansoek ingedien of meer as twee jaar voor hulle die eksamen dat hulle van plan is om te gebruik om die vaardigheid vereistes voldoen geslaag ingedien en sedert daardie datum was daar nog nie 'n tydperk van twee agtereenvolgende jare waartydens hulle nie as 'n AP of FB geregistreer of was nie 'n goedgekeurde skoolhoof van 'n geregistreerde of hulle tans geregistreer as 'n VP was. Die toets aansoekvorm (O10) moet aanlyn voltooi word deur 'n besoek FINRA se webwerf. Normaalweg NFA sal bewyse direk uit FINRA ontvang dat individue die reeks 3 of 'n ander eksamen geslaag het. In buitengewone omstandighede kan NFA die individuele versoek om bewys lewer dat hy of sy 'n eksamen geslaag. ALTERNATIEWE Op grond van die individue registrasie status en die tipe besigheid die individue uit te voer, kan hulle in aanmerking kom vir een van die volgende alternatiewe vir die Series 3 eksamen: Futures Bestuurde Fondse eksamen (Series 31) 'N individu kan die reeks 31 gebruik indien die individu geregistreer is by FINRA as 'n Algemene Securities verteenwoordiger met 'n FINRA lidmaatskappy, en dat FINRA lidmaatskappy is ook 'n NFA VKM of IB lid firma of 'n aansoeker om NFA VKM of IB lidmaatskap en borg die individu vir AP registrasie, en die individu gaan futures aktiwiteite beperk namens daardie NFA / FINRA borg firma om uitlokking fondse, effekte of eiendom vir deelname aan 'n kommoditeit swembad, uitlokking diskresionêre rekeninge te bestuur deur GTA's of toesighoudende persone wat dieselfde beperkte aktiwiteite uit te voer. Beperk Futures-eksamen - Regulasies (Series 32) Individue kan die reeks 32 Indien u binne die twee jaar voor die indiening van die aansoek, dit is geregistreer of gelisensieer is om kliënte besigheid in futures werf in 'n jurisdiksie buite die Verenigde State van Amerika (tans VK gebruik en net Kanada). Ten einde in aanmerking te kom vir hierdie alternatiewe eksamen, moet aansoekers bewys van die toepaslike registrasie of lisensie om NFA voorlê tesame met bykomende inligting of dokumentasie wat verband hou met die mark 'n aansoeker se kennis soos voltooiing van die toepaslike kwalifikasies toets. Afgeleides). As 'n individu het voortdurend goedgekeur as CF30 (voorheen CF21) sedert 1 Desember 2001, wil hê dat die individu nie verwag word om bewys van 'n Sertifikaat in Afgeleides teweeggebring voorsien. Enige vrae oor in aanmerking te kom moet gerig word aan NFA voor die neem van die Reeks 32. Verwysing van Securities Kliënte Individue is nie nodig om 'n eksamen te neem indien die individu is geregistreer by FINRA as 'n Algemene Securities verteenwoordiger met 'n FINRA lidmaatskappy, en dat FINRA lid firma is ook 'n NFA VKM of IB lid firma of 'n aansoeker om NFA VKM of IB lidmaatskap en borg die individu vir AP registrasie, en die individu gaan termynmark aktiwiteit beperk namens daardie borg te verwys kliënte te GP van daardie borg , wat verwysings is uitsluitlik verband hou met die individu se besigheid as 'n Algemene Securities verteenwoordiger van daardie borg, of toesighoudende persone wat dieselfde beperkte aktiwiteit uit te voer. Uitsonderings vir opdragte vir onteigening en GTA's Trading Primêr in Securities Onder NFA Registrasie Reël 402. NFA kan afsien van die eksamen vereistes vir sekere individue wat verband hou met opdragte vir onteigening wat nodig is om uitsluitlik te registreer omdat hulle kommoditeit poele hoofsaaklik betrokke in sekuriteite transaksies en / of wat werk wat verband hou met GTA's wat nodig is om uitsluitlik te registreer omdat hul sekuriteite raadgewende dienste sluit in advies oor die gebruik van termynkontrakte en opsies vir risikobestuur doeleindes. Die individu of firma versoek die kwytskelding moet verskaf 'n skriftelike beskrywing van die feite wat die individu in aanmerking kom vir 'n kwytskelding. GP wie se aktiwiteite is beperk tot Individue swaps is nie nodig om 'n eksamen te neem as hul uitsluitlike aktiwiteite onderhewig aan CFTC regulasie is en sal voortgaan om te word beperk tot: uitlok of aanvaarding namens die borg bestellings vir swaps onderhewig aan die jurisdiksie van die CFTC uitlokking namens die borg geld, sekuriteite of eiendom vir deelname aan 'n kommoditeit swembad wat: Eksklusief ambagte swaps onderhewig aan die jurisdiksie van die CFTC of ambagte swaps onderhewig aan die jurisdiksie van die CFTC in 'n kommoditeit swembad en die borg toegestaan ​​is of is op soek na 'n kwytskelding van die reeks 3 vir sy GP op die basis dat dit nie vir die verhandeling van swaps dit in aanmerking kom vir die uitsluiting van die definisie van CPO onder CFTC Regulasie 4.5 (c) sal wees (2) (iii) (a) of (B) of 'n vrystelling van registrasie onder CFTC Regulasie 4.13 (a) (3) die uitlok namens die borg kliënte om diskresionêre rekeninge wat uitsluitlik handel swaps onderhewig aan die jurisdiksie van die CFTC per geregistreerde GTA's te bestuur of toesig namens oopmaak van die borg persone wie se aktiwiteite is so beperk. GP waarvan die aktiwiteite uitsluitlik beperk tot swaps is outomaties vrygestel van die eksamen vereistes. GP van opdragte vir onteigening dat van die definisie van die kommoditeit swembad operateur sal uitgesluit word onder 4.5 (c) (2) (iii) (a) of (b) of vrygestel is van registrasie onder 4.13 (a) (3), maar vir hul swaps aktiwiteite (dit wil sê die firma sou ontmoet die de minimis vereistes as swaps nie ingesluit) sal nie in aanmerking kom om outomaties aanspraak maak op die kwytskelding. In plaas daarvan, moet 'n AP se borg 'n getekende versoek om NFA soek na 'n kwytskelding op grond van hierdie omstandighede vir sy AP (s) van die neem van die reeks 3 onder NFA Registrasie Reël 401 (e) te stuur (2) (ii). NFA Takbestuurder eksamen (Series 30) Individue wat 'n Takkantoor Bestuurder en 'n TP van 'n NFA lid firma moet die reeks 30 geslaag het in die twee jaar voor hul aansoek. Individue kan nie verwag word om die reeks 30-eksamen te neem as hulle die reeks 30-eksamen binne twee jaar na die datum waarop die aansoek ingedien het geslaag of hulle tans goedgekeur as 'n Takkantoor Bestuurder of hulle of individue wie se borg is 'n geregistreerde makelaar-handelaar kan bewys dat hulle bevoeg is om op te tree as 'n takkantoor bestuurder of aangewese toesighouer onder reëls van FINRA voorsien. Kleinhandel buite beurs Forex-eksamen (Series 34) Wysigings aan NFA Bywet 301 vereis dat enige individu op soek na goedkeuring as 'n forex firma of forex individu om die reeks 34 eksamen te slaag voor die beoefening van buite beurs forex besigheid met kleinhandel kliënte. Die wysigings oupa sekere individue wat alleeneienaars is goedgekeur of geregistreer is as op 22 Mei, 2008, uit die reeks 34 vaardigheid vereiste. Die wysigings bepaal dat enige individu aansoek doen vir goedkeuring as 'n forex firma of forex individuele nie goedkeuring as 'n forex firma of forex individuele sal toegestaan ​​word nie tensy: die aansoeker die reeks 3 of Series 32 vaardigheid vereiste voldoen het (soos hierbo beskryf) en NFA het ontvang bevredigende bewys dat die aansoeker die reeks 34 geslaag het binne twee jaar na die datum waarop die aansoek ingedien of sedert die datum waarop die aansoeker laaste verby die reeks 34 is daar geen tydperk van twee agtereenvolgende jare waartydens die aansoeker nie is óf geregistreerde gewees as 'n AP of of die aansoeker geregistreer is as 'n AP, FB of 'n goedgekeurde alleeneienaar op 22 Mei 2008, en daar het geen tydperk van twee agtereenvolgende jaar sedert daardie datum waartydens die aansoeker nie óf reeds geregistreer is as 'n AP was of FB of 'n goedgekeurde skoolhoof van 'n geregistreerde.